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版权所有 : 方正证券股份有限公司 中国证券监督管理委员会核准方正证券网上证券委托业务资格
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小王：小张，你开通了分级基金交易权限了吗？
小张：啊！现在交易分级基金需要权限吗？
小王：是呢，从5月1号起，需要开通交易权限才能买分级基金哦！
小方君科普时间到
上交所、深交所于2016年11月25日发布的《分级基金业务管理指引》将从2017年5月1日起，对于未开通分级基金权限的投资者将不得买入分级基金子份额或分拆基础份额，已持有分级基金子份额但未开通分级基金权限的，可自主选择继续持有或者卖出当前持有的分级基金份额。
但是，今天小方君要告诉你一个好消息
您无需待5月1日后再办理开通权限手续，方正证券2017年3月6日起，投资者可前往开户营业部办理开通权限手续哟
投资者准入条件
根据客户性质，参与分级基金投资者分为个人投资者、一般机构投资者和专业机构投资者
个人投资者及一般机构投资者
1、申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元（“证券类资产”，包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产，不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。）
2、不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形
专业机构投资者
专业机构投资者无须进行分级基金相关权限申请，营业部可以为其直接开通
专业机构投资者包括
1、证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司，保险机构、信托公司、财务公司、私募基金管理人、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构
2、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产
3、监管机构及本所规定的其他专业机构投资者
开户流程
1、查询
申请开通权限前20个交易日名下日均证券类资产不低于人民币30万元，可事先查询是否满足条件
2、评估
通过分级基金业务适当性评估审核的投资者，营业部柜台经办人员需指导其签署《分级基金投资风险揭示书》、《综合业务申请表》
3、面签
个人投资者必须由本人临柜签署，禁止代理人办理
机构投资者，应当由其法定代表人或其授权代表人临柜签署并加盖公章。机构投资者的各类文书上须加盖机构单位公章、法定代表人签章、有权限代理人签名
4、测评
投资者需完成风险承受能力测评，风险等级为相对积极型（含）以上
5、开通
营业部经办人在审核上述材料完备后，为投资者开通分级基金相关交易权限
小方：完成以上步骤，你的分级基金权限就开通好了！
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