关于发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》的通知
时间:2020-04-27  

来源:深交所

各市场参与人:

为顺利推进创业板改革并试点注册制,强化会员投资者适当性管理职责,保护投资者合法权益,本所对《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》进行了修订,形成《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(以下简称《实施办法》),经中国证监会批准,现予以发布,自2020428日起施行。为做好新旧规则适用的衔接安排,现将有关事项通知如下:

一、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的个人投资者,不适用《实施办法》第五条第二款的规定。

二、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的普通投资者不适用《实施办法》第七条第一款的规定,但首次参与按照注册制相关法律法规发行上市的创业板股票、存托凭证申购、交易的,应当以纸面或电子方式重新签署《创业板投资风险揭示书》。

三、各会员单位应当认真做好相关业务和技术准备,确保创业板投资者适当性管理工作规范有效开展。

四、本所发布的《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》(深证会〔2009147号)、《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引(2016年修订)》(深证会〔20161号)、《关于做好创业板上市公司可转换公司债券适当性管理工作的通知》(深证会〔201624号)、《关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》(深证会〔201272号)同时废止。

特此通知

附件1:深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订).docx

附件2:《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》修订说明.pdf




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