“适当性”,你了解吗?

 

(作者:中证中小投资者服务中心 上海证券报社联合推出 来源: 上海证券报 2016年12月26日)

  日前,中国证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“《办法》”),引起了广泛的关注和报道,小费阿姨也留意到了,于是向投服中心的小钟老师咨询。

  小费阿姨:小钟老师,我那天看报纸,发现证监会发布了一个《证券期货投资者适当性管理办法》,这个《办法》和我们有什么关系吗?

  小钟老师:当然有啦!这是我国资本市场第一部全面系统规范资本市场适当性管理的制度,涵盖证券、基金、期货及衍生品市场,是保护证券投资者、基金份额持有人、期货及衍生品交易者合法权益的基石。

  小费阿姨:这是第一部啊,那具有划时代的意义喽。

  小钟老师:实际上,以前也发布了一些有关适当性的办法。据统计,《办法》出台之前,有关适当性的规章已发布了十多项。中国证监会发布了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》和《私募投资基金监督管理暂行办法》;上海证券交易所发布了《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》、《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》;深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》;

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