产品及服务风险等级

业务类型风险等级
证券经纪
A股股票R3-中
B股股票R3-中
科创板R4-中高
创业板R4-中高
港股通(包括沪港通和深港通)R4-中高
沪伦通R4-中高
风险警示股票R4-中高
退市整理期股票R4-中高
两网及退市股票(老三板)R3-中
新三板R4-中高
优先股R2-中低
创新企业股票或存托凭证R3-中
公开募集基础设施证券投资基金R3-中
国债R1-低
地方政府债R2-中低
政策性银行金融债R2-中低
可转债R3-中
定向可转债R4-中高
债券合格投资者权限R4-中高
交易所债券质押式回购(逆回购)R1-低
交易所债券质押式回购(正回购)R4-中高
股票期权R4-中高
股票质押业务R3-中
约定购回业务R3-中
融资融券R4-中高
资讯类服务R1-低
咨询服务R3-中
投资建议工具R3-中
衍生品交易(场外)
场外衍生品R5-高
产品发行与销售未标明风险等级的产品
根据每一只产品的具体
风险特征评定风险等级
交易所债券质押式报价回购R1-低
证券公司以货币工具为主要投资对象的现金管理型产品R1-低
商业银行以货币工具为主要投资对象的现金管理型产品R1-低
证券公司本金保障型收益凭证R1-低
商业银行理财产品R2-中低
商业银行理财产品(产品结构较复杂)R3-中
资产证券化产品(优先级产品信用评级AAA)R4-中高
资产证券化产品(优先级产品信用评级AA+及以下或次级产品无评级)R5-高