违规代客理财风险警示
出处:        时间:2020-06-18  

来源:北京证监局

违规代客理财是什么? 

违规代客理财是指证券公司员工私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。  

违规代客理财的表现方式有哪些? 

1.证券公司及其从业人员未通过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 

2. 证券公司办理经纪业务时,接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 

3.证券公司以各种方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 

4.证券经纪人替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 

防范违规代客理财活动应注意什么?  

投资者不能盲目相信从业人员的违法承诺,应保持理性投资理念,学习专业知识,积累投资经验。通过了解证券市场各类业务规则和产品,投资者才能分析市场信息,进行独立判断,有效地防范风险,获取投资收益。 


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