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融资融券

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每一交易日开市前,证券金融公司通过沪深交易所行情系统和网站向市场公布其当日有借入意向的标的证券对应的各期限的证券借入费率。

出借交易流程是指证券出借人向证券金融公司出借证券,证券金融公司到期归还证券并支付相关费用的过程。沪市综合业务平台或深市综合协议平台负责处理出借人与证券金融公司之间的证券融出业务。

1、公司客户作为出借人需满足以下条件:
(1)已在公司开立普通证券账户和资金账户;
(2)熟悉证券出借交易相关规则,了解证券出借交易风险特性,具备相应风险承受能力;
(3)不存在被法律、行政法规、部门规章或证券交易所所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形;
(4)最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录;
(5)账户为实名制合格账户,开户资料真实完整;
(6)账户资产来源合法合规;
(7)证券交易所规定的其他条件。

转融通业务试点期间出借人仅限于机构客户,出借股份仅限于在二级市场能交易的流通股。
2、客户申请成为转融通业务出借人的,需要携带有效身份证明文件临柜办理。有效身份证明文件包括:
机构客户:
①已完成本年度年检的机构营业执照副本原件及复印件(加盖公章)、税务登记证原件及复印件(加盖公章)、组织机构代码证原件及复印件(加盖公章);
②法定代表人证明书原件(加盖公章);
③专项授权委托书原件(加盖公章及法定代表人印鉴),专项授权委托书的内容仅限于授权办理转融通出借业务;
④代理人身份证原件、法定代表人身份证复印件;
⑤普通证券账户卡;
⑥财务报表(报表出具日期离申请日不超过16个月)。有经审计的提供经审计的财务报表,无则提供该公司出具财务报表,需加盖公章;
⑦股东会或董事会等决策机构提供的同意该机构开展转融通出借业务的决议,并提供证明其为决策机构有效文件;
⑧交易所要求的其他材料。


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